1月23日，辽宁证监局、浙江证监局相继披露罚单，华林证券辽宁分公司，浙商证券杭州分公司及时任管理人员林长富、应文敏被采取出具警示函措施。其中，华林证券辽宁分公司涉不相容岗位未有效分离违规，浙商证券杭州分公司则存在账户实名制管理不到位等问题。
值得关注的是，此次浙商证券罚单涉及的两名责任人均为核心业务条线高管。其中，林长富现任浙商证券总裁助理，同时兼任财富管理事业部总经理；应文敏目前担任浙商证券去年完成收购的国都证券总经理助理，其此前曾任浙商证券机构部总经理等重要职务。
今年以来，监管累计下发罚单逾14张，波及万和证券、华泰证券、浙商证券等11家券商，9名相关责任人被依法依规追责。从违规领域来看，IPO保荐、两融业务、持续督导、违规炒股等多个重点业务环节的问题集中暴露，清晰释放出监管从严、合规为先的强烈信号。
不相容岗位未有效分离遭警示
华林证券辽宁分公司在处理投诉事项时，存在不相容岗位未有效分离的情况，违反相关规定。
《证券经纪业务管理办法》第四十条规定，证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。
辽宁证监局要求，华林证券辽宁分公司应采取切实有效措施进行整改，并在收到罚单之日起30日内提交书面报告。
两业务条线高管同遭追责
浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了相关规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
天眼查显示，林长富此前担任浙商证券杭州分公司法人，任职近6年，任职期间为2019年8月1日至2025年4月15日；应文敏曾为浙商证券杭州湖墅南路证券营业部负责人，目前该营部已注销。
浙江证监局要求，浙商证券杭州分公司应引以为戒，采取有效措施完善内部控制、严格制度执行，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。林长富、应文敏应认真学习法律法规，将合规管理意识贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
开年不足月已有14罚
2026年开局近一月，券商因违规遭监管处罚的趋势已初见端倪。
易董数据统计显示，截至1月23日，今年以来，监管累计下发罚单14张，波及11家券商，分别为万和证券、浙商证券、华林证券、渤海证券、第一创业、华泰证券、华金证券、信达证券、国新证券、江海证券、金圆统一。
其中，信达证券、江海证券罚单较多，数量在2张到3张之间，主要原因为责任人较多，以及“责任人+机构”双罚现象的出现。
14张罚单中，有9名责任人遭罚，其中不乏如上述浙商证券业务条线高管遭罚情况的出现。
从违规类型来看，此次开年罚单覆盖范围广泛，包括违规炒股、IPO保荐业务违规、持续督导履职不到位、两融业务操作不规范等多个重点领域，基本涵盖了券商核心业务的关键风险点。
业内人士分析认为，2026年开年以来的密集罚单，释放出“市场越活跃、监管越严格”的明确信号。当前A股两融余额已创下历史新高，市场交易活跃度持续提升，资金杠杆水平同步加大，在此背景下，监管部门通过“合规体检”，正倒逼券商行业从以往的“规模扩张”模式向“高质量合规发展”模式转型。
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